2024年11月8日，中原期货股份有限公司西北分公司积极响应行业号召，组织全体员工深入开展了关于《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的专题学习活动。此次活动旨在深入领会文件精神，明确公司在期货市场高质量发展进程中的责任与使命，并通过各部门的协同合作，探讨出切实可行的目标任务与落实规划，为公司的稳健运营和行业的健康发展奠定坚实基础。

一、时势洞察明方向：于浪潮中精准掌舵

随着我国期货市场规模的不断扩大和国际化进程的加速，加强监管、防范风险已成为保障市场稳定运行和促进高质量发展的关键所在。《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的出台，为期货行业的规范化、专业化发展提供了明确的指引和方向。中原期货西北分公司深刻认识到，只有全面深入地学习贯彻该意见，才能在日益复杂的市场环境中找准定位，有效应对各种挑战，实现可持续发展。

二、多元研学燃烽火：智慧碰撞共奋进

本次专题活动采用集中学习、分组讨论、案例分析等多种形式相结合，确保员工能够深入理解意见的内涵和要求。全体员工积极参与，展现出了高度的学习热情和专业精神。各部门员工结合自身岗位实际，就如何在日常工作中落实意见精神展开了热烈讨论，提出了许多具有建设性的意见和建议。通过这种互动式的学习过程，不仅加深了员工对政策的理解，也促进了部门之间的沟通与协作，形成了良好的学习氛围和团队凝聚力。

三、靶向攻坚筑壁垒：九大维度的精细雕琢

（一）严守准入，正本清源

严格落实账户实名制、投资者适当性等监管要求是保障期货市场健康稳定运行的基础。公司将进一步加强开户环节的审核与管理，提高开户门槛，确保参与期货交易的客户具备相应的风险承受能力和专业知识。通过完善客户风险评估体系，对客户的财务状况、投资经验、风险偏好等进行全面评估，从源头上防范风险，保护投资者合法权益。

（二）赋能风控，护佑合法权益

中小交易者在期货市场中占据重要地位，但由于其风险防控能力相对较弱，往往容易成为市场风险的受害者。为维护中小交易者合法权益，公司将加强对市场参与者，尤其是中小企业和个人交易者的教育培训引导。通过举办线上线下培训课程、专题讲座、模拟交易大赛等活动，普及期货基础知识、交易规则和风险防控技巧，提高交易者的风险意识和自我保护能力。同时，建立健全客户风险预警机制，及时发现并提示客户交易风险，为客户提供个性化的风险管理建议。

（三）科技瞭望，先机在握

随着科技的飞速发展，新型交易技术和策略不断涌现，给期货市场带来了新的机遇和挑战。营销部门将牵头做好前瞻性研究和监管政策储备工作，密切关注大数据、人工智能、区块链等技术在期货交易中的应用，分析其对市场结构、交易行为和风险特征的影响。综合部将积极配合营销部门，提供必要的人力、物力和技术支持，确保公司能够及时应对新型交易技术带来的变化，在合规的前提下探索创新业务模式，提升市场竞争力。

（四）铁腕治违，净化生态

操纵市场、内幕交易、编造传播虚假信息等违法违规行为严重破坏了期货市场的正常秩序，损害了投资者的利益。公司将加强对违法违规行为的监测与防范，建立健全内部监控体系，利用大数据分析等技术手段及时发现异常交易行为。一旦发现违法违规线索，将及时向监管部门报告，并积极配合调查处理。同时，加强公开曝光力度，对严重违法违规者实施市场禁入，将其列入黑名单，形成强大的威慑力，净化市场环境。

（五）规范营销，加强监管

规范期货公司营销行为是提升行业形象和客户满意度的重要举措。公司将加强营销人员从业行为管理，建立严格的营销人员准入制度和培训考核机制，提高营销人员的专业素质和职业道德水平。杜绝违规营销行为，严禁虚假宣传、误导客户、不正当竞争等行为的发生。加强对营销过程的监督检查，建立客户投诉处理机制，及时处理客户投诉和纠纷，维护客户合法权益。

（六）内控强基，稳健致远

强化合规管理和风险控制是期货公司稳健运营的核心。中原期货西北分公司将进一步增强合规及风险防控培训，提高全体员工的合规意识，使合规经营理念深入人心。健全内控制度体系，完善风险管理制度、合规管理制度、内部审计制度等各项规章制度，明确各部门、各岗位的职责权限和工作流程，加强内部制衡与监督。定期开展内部控制自我评价和风险排查工作，及时发现并整改存在的问题，确保公司内部控制的有效性。

（七）科技安保，坚盾护航

信息技术安全是期货市场稳定的隐形护盾。中原期货西北分公司紧锁交易系统接入关口，精心运维升级，夯实系统稳定三足，可靠性、安全性两翼齐飞。应急预案详尽周全，演练常抓不懈，锤炼应急处突硬功。全员信息安全特训常伴，抵御泄露攻击，筑牢数字安全防线。

（八）舆情智管，美誉常存

在信息传播高度发达的今天，舆情管理对于期货公司的声誉和市场形象至关重要。公司将提高期货市场基础设施的网络和信息安全水平，加强对舆情的监测与分析，及时掌握市场动态和舆论导向。建立舆情应对机制，制定舆情应急预案，当出现负面舆情时，能够迅速响应，及时发布准确信息，引导舆论走向，避免舆情危机的发生。同时，加强与监管部门、行业协会、媒体等的沟通与合作，建立良好的公共关系，营造有利于公司发展的舆论环境。

（九）产业携手，共融共赢

产业企业是期货市场的重要参与者，其利用期货市场的程度直接影响着市场的功能发挥和实体经济的服务效果。公司将加强对产业企业的培训和沟通交流，定期举办会议培训和沙龙活动，向产业企业介绍期货市场的功能作用、交易策略和风险管理方法。深入了解产业企业的需求和痛点，为其量身定制个性化的期货服务方案，帮助产业企业充分利用期货市场进行套期保值、价格发现和风险管理，提高经营水平和抗风险能力。

四、未来展望：宏图大展的奋进新程

通过本次深入学习和目标任务的制定与落实，中原期货西北分公司预期将在以下几个方面取得显著成效：一是市场参与者结构将得到优化，投资者素质和风险防控意识明显提高，市场交易秩序更加规范；二是公司内部管理水平将大幅提升，合规经营和风险控制能力显著增强，为公司的稳健发展提供有力保障；三是在服务实体经济方面将取得新突破，通过加强与产业企业的合作，推动期货市场与实体经济的深度融合，为地方经济发展做出更大贡献；四是公司的市场竞争力和行业影响力将逐步提升，树立良好的品牌形象，在期货市场高质量发展进程中发挥积极作用。

中原期货西北分公司将持续关注行业政策动态，不断深化对《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》的学习与实践，根据市场变化及时调整目标任务和落实措施。加强团队建设，培养一批高素质、专业化的期货人才，为公司的发展提供坚实的人才支撑。积极探索创新业务模式，在合规的前提下拓展业务领域，提升服务质量和效率。加强与监管部门、行业协会、其他期货公司及相关机构的交流与合作，共同推动期货市场的健康稳定发展，为我国金融市场的繁荣和实体经济的发展贡献力量。

一言以蔽之，西北分公司将紧攥此次学习契机，把政策要求融入血脉，直面挑战无畏，朝着高质量发展巅峰勇攀，于期货市场浩瀚天地踏出熠熠生辉、震撼人心的奋进轨迹。