为帮助宁夏辖区证券期货经营机构加强合规管理，严守合规底线，持续规范经营，在宁夏证监局的指导下，宁夏证券期货基金业协会联合中国证券业协会于2023年4月7日在银川举办了“证券期货经营机构合规管理培训班”。

本次培训特邀中国证券业协会面授培训高级讲师、华龙证券合规管理部总监武芳授课。来自辖区各证券期货分支机构负责人、合规专员及相关从业人员共计146人参加培训。

培训会上，武芳结合自身多年的合规管理经验，根据近期行业监管形势，以“合规先行，行稳致远”为主题，详细解读了《证券经纪业务管理办法》的总体要求、人员管理、适当性、营销管理等方面内容。通过分析证券经纪业务典型违规案例，剖析了机构及从业人员所急需关注和重视的问题，帮助辖区各证券期货经营机构及从业人员更好地掌握行业相关政策法规及监管要求，进一步提高规范运作意识、防范风险、合规管理水平，受到了参训学员的一致好评。

本次培训内容丰富、重点突出，与实际工作结合紧密，切实提升了辖区证券期货经营机构及其从业人员规范运作意识及合规管理水平。希望通过本次培训，辖区各证券期货经营机构能够以案为鉴，充分认识合规经营管理的重要性，进一步牢固树立合规底线，持续提升合规管理意识，培育“诚信、合规、专业、稳健”的行业文化，为宁夏资本市场稳定健康发展做出应有贡献。