近期，正值《防范和处置非法集资条例》颁布实施之际，宁夏证监局积极做好证券期货领域非法集资的防范和配合处置工作，与自治区公安厅经侦总队通力协作，历经5个月的集中攻坚，成功破获一起非法集资案件。

一、迅速摸排涉非活动信息，分析研判相关风险

在2020年股市黑嘴、非法荐股、场外配资专项整治行动中，宁夏证监局通过互联网搜索引擎关键字搜索方式，发现宁夏君盛天弘投资咨询有限公司(以下简称君盛天弘公司)在公司网站公开宣称，为投资者提供期货保本代操作业务，涉嫌非法经营期货业务。同时，有投资者举报该公司在银川某小区、某购物广场投放广告，宣称“专业服务，为客户创造财富、轻松理财”。为避免打草惊蛇，宁夏证监局对该公司业务开展情况进行外围摸排，通过“企查查”对该公司工商登记信息进行检索，并对该公司网上公开宣传推介材料进行截屏保存经初步分析判断，该公司涉嫌从事非法集资活动。

二、精准锁定涉案嫌疑人，及时固化违法犯罪证据

为进一步查清违法事实，固定涉案证据，掌握风险底数，2020年10月，宇夏证监局与自治区金融局、自治区通信管理局、自治区市场监管厅、银川市公安局等单位联合约谈君盛天弘公司主要负责人陆某明。经过2个多小时攻心斗智的较量，陆某明心理防线彻底被攻破，最终承认了违法事实，即公司通过网站、招聘工作人员采用“话术”营销等方式，向不特定对象进行宣传招揽客户，代客户操作外盘期货品种。与客户达成合作意向后，双方签署投资咨询协议书，约定公司全权代理客户操作外盘期货，期货品种主要包括原油、白银等。

       “重案不过夜”。为固化违法犯罪证据，宁夏证监局与公安机关当即决定采取“收网行动”。宁夏证监局稽查处与银川市金凤区经侦大队干警共8人连夜赶往该公司办公场所调查取证，及时调取了投资咨询协议、话术题本、公司公告、“盈透国际”期货平台资金出入资金安全保证合同、交易记录及截屏、当事人承诺书等关键证据。后续又对相关资金流向进行了深入追查，调取了公司相关银行账户及陆某明个人银行账户资金流水。经查，截至案发前，公司尚有客户177人，多为个人投资者，涉及资金1481万元。鉴于该案投资者人数众多、涉案金额较大，存在一定涉众风险，宁夏证监局将上述情况第一时间报告会市场二部和自治区防范和处置非法集资领导小组办公室。

三、及时移交案件线索，配合公安机关成功破案

经对君盛天弘公司与客户签署的投资咨询协议条款进行分析，并结合调取的资金流水、客户交易记录等证据宁夏证监局与公安机关就案件事实，证据、性质认定、法律适用等进行会商，认定君盛天弘公司及陆某明涉嫌非法集资。

鉴于案情较为重大，宁夏证监局果断将该案线索移送自治区公安厅经侦总队，公安机关于当日即对该案立案侦查，查封涉案公司，冻结相关涉案账户。2021年3月，公安机关一举将逃窜外地的陆某明抓获并押解回银。经审讯，陆某明如实交代了自己从2019年至今，在未经国家相关部门批准的情况下利用“盈透国际”APP非法经营期货业务，并将投资人的投资款用于个人消费的犯罪事实。目前，陆某明因涉嫌非法吸收公众存款罪已被依法批准逮捕。

四、工作体会

一是行刑衔接，紧密协作。在该案的查处过程中，宁夏证监局与公安机关密切合作、共同发力，行政调查与公安侦查优势互补，显著提升了办案时效，实现严打效果。宁夏证监局充分发挥证监部门熟悉证券期货法律法规和业务规则，在资金、交易分析和行政认定方面的专业优势，主动出击，精准研判，快速移交案件线索，为公安机关迅速破案奠定了基础。二是深化宣传，为民办事。涉案公司以约定盈利分成方式和代客操盘名义骗取客户资金，涉及投资者人数众多，性质恶劣。其行为呈现出隐蔽性强、欺骗手法新、涉及面广、涉案资金难控制等特点，反映出目前证券期货领域违法犯罪案件仍然多发高发，迫切需要加大执法宣传力度，通过风险提示、政策解读和案例警示等多种方式，揭露违法犯罪本质和手段，更好地发挥稽查执法的震慑和教育功能。

本案的成功查办体现了宁夏证监局依法从严打击非法证券活动的决心，下一步，宁夏证监局将继续保持与自治区公安厅经侦总队的协作配合和执法联动，以“零容忍”的态度加大对非法证券期货活动的刑事打击力度，构建打非协作长效机制，全力保护投资者合法权益，共同维护市场秩序和金融安全。